“OK”不OK



    2020年10月16日,本是一個正常的週五,人們愉快地完成最後一天的工作內容,期待週末的到來,但對於“幣圈”人士來說這必定是不平靜的一天。一個突發的消息在中午時分打破了這份平靜,幣圈中“OK”交易平臺的負責人被警方帶走調查,警方雖然沒有公佈具體原因,但據傳系該交易平臺的OTC團隊出了問題。

    “幣圈”中的部分人對於這一刻的到來,似乎早有心理上的準備。短時的凌亂後,大家又迴歸到了正常的生活中來。“幣圈”要出事,會出事,對於很多人來講這已經是一個心照不宣的事實了。然而,對於大多數的普通的投資者來說,可能事情並不是這樣。

    說到這裡,我們從頭來看。提到OTC交易可能大多數人都會一臉懵,OTC交易是什麼?它運用哪種交易模式?大多數投資者對此都存在很多疑問。其實OTC交易又叫叫場外交易市場,又稱櫃檯交易市場,是指在交易所以外的市場進行的交易。OTC交易的主要特點為交易分散性和交易的協議性,這裡的分散性指交易市場的活動不是由一個或者少數幾個統一的機構來組織,而是各自獨立經營。OTC交易模式早期主要形成於證券市場,但隨著區塊鏈、比特幣等興起,OTC交易模式的靈活性、分散性等特點被“幣圈”所青睞,OTC交易模式開始在虛擬貨幣領域廣泛應用,成為虛擬貨幣流轉的常見途徑。

    我國現階段並未承認虛擬貨幣的法律地位,也未對虛擬貨幣的流轉設立明確的法律規定,但本團隊律師在研究新型犯罪模式過程中發現了與虛擬貨幣交易相關及衍生的案例,此種虛擬貨幣交易有哪些刑事風險?符合哪種犯罪類型?本文將對此進行簡要預測。

    1.掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪

    《刑法》第312條規定,明知是犯罪所得及其產生的收益而予以窩藏、轉移、收購、代為銷售或者以其他方法掩飾、隱瞞的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,並處或者單處罰金。情節嚴重的,處三年以上七年以下有期徒刑,並處罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照前款的規定處罰。

    對於此類犯罪,客觀上主要表現為“窩藏、轉移、收購、代為銷售或者以其他方法掩飾、隱瞞”的行為。在主觀上要求行為人明知可能是犯罪所得和犯罪所得收益,且明知的程度必須達到知道是他人的犯罪所得或犯罪所得收益,而不能是一般違法所得。

    結合OTC交易平臺分散性、靈活性的特點,其具有去中心化的特徵,這也意味著在OTC交易中就具有很多難以監控的地方,這也給了犯罪分子可乘之機,通過OTC交易平臺能夠輕易地將犯罪所得轉移或售出,而平臺的提供者若明知犯罪分子的上述操作卻不予管理,極有可能被認定為掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪。

    2.洗錢罪

    洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪汙賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的違法所得及其收益,為掩飾、隱瞞其來源和性質,而提供資金賬戶的,或者協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的,或者通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的,或者協助將資金匯往境外的,或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的行為。

    此類犯罪與掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪類似,只是犯罪所得及其收益是上述7種犯罪上游犯罪所得時即適用洗錢犯罪。對於OTC交易平臺來說,每天的交易量巨大,尤其是某平臺作為行業龍頭,24小時的交易額曾達到40多億美元,如此大的交易量中很難說沒有上述7種上遊犯罪所得。結合《最高人民法院關於審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第一條規定的情形,若OTC交易平臺疏於監管,放任上述犯罪所得在平臺內大肆交易,如發生OTC交易價格顯著低於市場價格,鉅額資金分散存放或頻繁劃轉等情形時,在沒有相反證據的情況下,虛擬貨幣出售人的協助行為會被認定為“明知”,則極大可能被認定為洗錢犯罪。

    3.非法經營罪

    非法經營罪,是指未經許可經營專營、專賣物品或其他限制買賣的物品,買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規規定的經營許可證或者批准文件,以及從事其他非法經營活動,擾亂市場秩序,情節嚴重的行為。

    我國現階段雖然未出臺法律明確限制虛擬貨幣的流通,但也未曾承認過虛擬貨幣的法律地位。對於虛擬貨幣來說,其具有隱蔽性、靈活性、分散性、去中心化等特徵,這也決定了其難以被政府監管。OTC交易平臺雖然在虛擬貨幣市場得到大眾的認可和追捧,但究其本質其並未得到政府的行政許可,如果其疏於監管,極有可能擾亂市場秩序,此種情形下,被認定為非法經營罪也未嘗不可。

    結合OTC交易平臺的特徵,我團隊律師預測“OK”交易平臺極大可能涉嫌上述犯罪,本團隊也將持續關注該案進展,對此類新型犯罪模式進行深入探討。


作者簡介:


            

袁瓊律師,現為北京安卓律師事務所主任。曾在檢察院從事公訴工作,具有豐富的一線經驗,主要從事商事犯罪暨新型商業模式犯罪研究,曾代理了國內眾多有影響力的商事犯罪案件,亦曾作為北京市朝陽區國資委的法律顧問,為朝陽區國資委提供法律諮詢服務工作。


  

    

      管笑然律師,現為北京安卓律師事務所律師,曾在法院刑事審判庭從事法官助理工作,有較多的刑事案件庭審經驗,致力於新型商事犯罪模式研究,曾協助團隊辦理多起涉黑涉惡、互聯網傳銷及涉及官員、企業高管職務犯罪等有影響力的刑事案件。 



     


      王璐盈律師,北京安卓律師事務所實習律師,曾在法院金融庭從事審判工作,致力於新型商事犯罪模式研究,曾參與團隊辦理眾多有較大社會影響的涉黑涉惡、互聯網傳銷及涉及官員、企業高管職務犯罪等等刑事案件。


新型商業模式犯罪研究中心

團隊聯繫方式:18310916571




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